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| 文档标题: | 证监会打击欺诈行为 |
| 发布时间: | 2010-06-07 23:13:39 |
| 文档简介: |
翻译:刘少宇 编辑:李冰天 证监会已经向金融界和资本市场的各类骗子及无赖发出警告:证监会对欺诈将实施强硬手段。 执法部门已分成5个小组,分别监管:资产管理、市场滥用、金融创新、国外腐败行为、市政证券和公共养老金,以全面覆盖越来越复杂的金融服务领域。证监会同时还组建了一个新的风险分析部门市场情报部门,以随时监控与风险相关的建议和投诉。Bruce Karpati今年40岁,他之前曾担任该机构的对冲基金业务主管,目前是资产管理执法部联合负责人,他发誓说:我们将全力打击一切金融违规操作行为,包括对冲基金在内。监管者承认证监会需要注入新鲜的血液和制造新的工具,来打击今天诡计多端的违规者。他说我们要全力以赴应对挑战。在玛丽.夏皮罗的带领下,证监会打算在今年1.26亿美元的基础上再曾加预算12%。 证监会是一家和华尔街有紧密关系的机构,目前它正在招募新人,前来应聘的人多不胜数。Karpati的部门正在招募有经验的员工,尤其是十分熟悉对冲基金、交易及技术的人。他说,我们将越来越有能力来识别对投资者造成伤害的行为和事件,我们将永无休止的为投资者服务。 证监会坚定的立场非常明显。纽约SewardKissel律师事务所的Jack Yoskowitz律师讲到:他感觉到对资产管理公司开展的执法活动越来越多。 他还指出,证监会加快执法步伐,而且不会无所作为。一个
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